最高法提供司法保障護航科創板

  昨日,最高人民法院召開《關于為設立科創板并試點注冊制改革提供司法保障的若干意見》新聞發布會。中國證監會副主席李超在會上指出,科創板改革的重中之重是發行審核制度改革,注冊制下更加注重對信息披露要求,把能交給市場判斷決策的事情交給市場,是注冊制的要義。

  近日發布的《意見》,是最高人民法院歷史上首次為資本市場基礎性制度改革安排而專門制定的系統性、綜合性司法文件。《意見》從增強為本次改革提供司法保障的自覺性和主動性、依法保障以市場機制為主導的股票發行制度改革順利推進、依法提高資本市場違法違規成本、建立健全與注冊制改革相適應的證券民事訴訟制度等方面提出了17條舉措。重點有三方面內容:一是針對科創板并試點注冊制改革創新舉措提出了配套司法保障意見;二是針對可能發生的違法違規行為提出了依法提高資本市場違法違規成本的司法落實措施;三是按照改革精神對完善與注冊制改革相適應的證券民事訴訟制度提出了司法改革舉措。

  李超指出,《意見》的發布有利于為科創板各項改革措施平穩落地提供有力的司法保障,有利于促進市場各方主體的歸位盡責,有利于切實有效地保障投資人合法權益。

  談及科創板進展時,李超表示,科創板目前進展比較順利,注冊制試點更加注重對信息披露的要求,同時對一些能夠交給市場判斷決策的事情,最大限度地交給市場,在強化問詢審核公開透明的同時壓實中介機構的責任,保證發揮好保薦人、相關中介機構、服務機構“看門人”的作用。

  最高人民法院審判委員會專職委員劉貴祥介紹了《意見》。他指出,科創板上市企業的證券發行糾紛、證券上市合同糾紛、證券欺詐責任糾紛等一審民商事案件,由上海金融法院試點集中管轄,并尊重科創板上市公司構建與科技創新特點相適應的公司治理結構,在司法層面首次肯定了“同股不同權”的公司治理安排。

  在刑事審判方面,《意見》對嚴厲打擊干擾注冊制改革的證券犯罪和金融腐敗犯罪提出了明確要求,發行人與中介機構合謀串通騙取發行注冊,以及發行審核、注冊工作人員以權謀私、收受賄賂或者接受利益輸送的,要依法從嚴追究刑事責任;對于證券金融犯罪分子,提出要嚴格控制緩刑適用,依法加大罰金刑等經濟制裁力度。《意見》還提出,對于惡意騙取國家科技扶持資金或者政府紓困資金的企業和個人,要依法追究刑事責任。

  在民商事審判方面,《意見》提出在科創板上市公司虛假陳述糾紛案件的審理中,人民法院不僅要審查信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性和公平性,還要結合科創板上市公司高度專業性、技術性特點,重點關注披露的內容是否簡明易懂,是否便于一般投資者閱讀和理解,在此基礎上判斷是否存在誤導投資者的可能性;為落實科創板信息披露要求,對于發行人的高級管理人員和核心員工通過專項資產管理計劃參與發行配售持有上市公司股份的,推定其對發行人虛假陳述行為實際知情,對其相關虛假陳述民事賠償主張,依法不予支持。

  劉貴祥指出,最高法將進一步采取措施與有關部門建立證券糾紛機制,打造一站式化解證券糾紛的機制和平臺,以降低投資者維權成本,加大違法者的違法成本,為投資者維護合法權益提供更加便利的條件和司法措施。

特色專欄

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