上交所啟動科創板發行上市保薦業務現場督導

  藍鯨科創頻道6月21日訊,日前,上交所啟動了科創板發行上市保薦業務的現場督導工作。首次督導涉及兩家保薦機構,上交所將分別派員前往保薦機構所在地。本次現場督導預計兩周左右完成,該時間計入上交所審核問詢時間,但不計入發行人回復時間。同時,現場督導不影響審核程序的推進,審核無須中止。對現場督導中發現的問題,上交所將按照規定予以處理,并納入保薦機構執業質量評價。

  據悉,本次現場督導是為督促保薦機構勤勉盡責,切實承擔對保薦項目的核查把關責任,提高科創板公開發行信息披露質量。

  本次現場督導,是在對兩家申報企業已經發出兩輪審核問詢后進行的。在前期審核問詢中,相關發行人和保薦機構對業務模式、核心技術及其先進性等重要事項的披露不夠清晰;對主要客戶交易的商業合理性、合同支付金額與服務內容匹配性、收入確認時點與同行業公司一致性,保薦機構發表意見的證據不充分等。

  現場督導將通過調閱資料、證據核對等方式,著重了解保薦機構對相關申報項目信息披露中存在問題的核查把關是否到位,要求其做出相應說明或者做出補充核查;同時,將檢查保薦機構盡職調查責任落實、內部程序合規性、保薦工作質量等方面情況。

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